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合规报告

添加时间:2024-02-02

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深圳分公司

20xx年度合规工作报告

总公司:

20xx年是机遇与挑战并存的一年,合规工作责任重大,使命光荣。深圳分公司深入学习和全面落实保险监管部门、总公司工作会议精神,紧紧围绕“合规经营”的工作主基调,扎实推进公司20xx年合规工作总战略,贯彻落实总公司20xx年合规工作会议精神,狠抓“三道防线”责任落实,提升我公司的合规执行力和履职能力,大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作,初步实现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化,加强内控合规风险管理,为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我公司20xx年合规工作情况报告如下:

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一、20xx年合规工作面临的形势回顾

近一年来,随着公司业务规模的迅猛增长,公司经营管理水平取得明显进步,风险管控能力明显增强。但是,我们也清楚地知道,与监管要求相比、与总公司对未来发展的目标要求相比,以及从当前内外部检查发现的问题的严重程度来看,公司合规工作依然面临较大压力,一些制约依法合规经营的深层次矛盾依然存在,有些问题还比较突出,合规工作所面临的形势还不容乐观,合规工作任务依然十分艰巨。

从外部监管形势来看,整体监管将长期保持高压态势。当前的保险监管,呈现出不同以往的特点,一是更加注重上下联动、延伸检查;二是更加注重检查在下、立案在上;三是更加注重分类监管、整体评

价。可以看出,监管机构的监管理念和思路也在发展,监管的要求越来越高。在年初召开的全国保险监管工作会议上,中国保监会将20xx年保险监管的基本思路确定为“抓服务、严监管、防风险、促发展”,从监管和合规的角度看,主要体现出一个“严”字:一是检查对象更加明确,把市场份额较大、增速快的新公司、违规问题较多和整改不力的公司作为检查重点。二是检查重点更加突出,继续严肃查处经营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。三是责任追究更加严格,把处罚责任人、停业、吊销许可证和追究上级领导责任作为主要手段,强化上级公司对分支机构的管控责任。四是消费者利益导向更加清晰,把解决车险理赔难和寿险销售误导作为今年三项重点监管工作之首,把保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工作成效的重要标准。

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